民营企业常见法律风险与防范

成禹潭


　　法律风险是指在法律实施过程中，行为人的具体行为导致与获利背离的法律后果发生的可能性。违法行为可能引发的刑事责任、行政责任、民事责任就是法律风险，灰色行为和合法行为同样能引发法律风险，例如刑法第二百二十五条的非法经营罪，由于法律对“其它”二字的界定不明确，超出经营范围经营，企业要冒承担刑事责任的法律风险，这就是法律的灰色地带带来的法律风险；在买卖合同中，对质量、验收等一些条款的约定不明确，这些条款都是合法的，同样导致了法律风险。传统的法律风险定义强调的是违法行为导致的风险，在民营企业的经营实践中，很多行为都会引发法律风险，综合分析起来，民营企业经营中的常见的法律风险可以归纳为三类：一是用工风险；二是商业秘密风险；三是合同风险；下面分别论述。

一、民营企业用工的法律风险与防范。

1、用人单位以其它形式或口头约定试用期而未签订劳动合同的法律风险。

　　实践中很多用人单位口头或以其他形式（如在入职登记表或员工手册中载明试用期）与劳动者约定三个月或六个月试用期，但不签订劳动合同。这种口头或者以其它形式约定的试用期满后，用人单位认为该劳动者试用合格，就签订正式劳动合同，如果用人单位认为不符合录用条件，就解除劳动关系。该做法是违反法律规定的，在发生劳动争议时往往会处于被动地位而导致败诉。
　　劳动部在《关于贯彻执行若干问题的意见》第十八条规定，劳动者被用人单位录用后，双方可以在劳动合同中约定试用期，试用期应包括在劳动合同期限内。《劳动合同法》第十九条第四款规定：试用期包含在劳动合同期限内。根据该规定，我们可以知道试用期存在的前提是劳资双方签订了劳动合同，试用期存在于劳动合同期限中，双方没有订立劳动合同，试用期当然不可能存在，所谓皮之不附，毛将焉存？

　　防范的最低成本的途径是起草合法的劳动合同签署。

2、用人单位只签订单独试用期合同的法律风险与防范。

　　司法实践中大量用人单位为了避免与劳动者订立劳动合同，往往在招用劳动者时与劳动者签订一个单独的试用合同，期限一般为三个月到六个月不等，在试用期合同期满后再决定是否正式聘用该劳动者。用人单位这样做的目的往往是为了规避法律，在试用期使用廉价劳动力，方便解除劳动合同。《劳动合同法》规定：劳动合同仅约定试用期的，试用期不成立，该期限为劳动合同期限。
　　防范的办法是企业不能约定单独的试用期合同，先签合同后上岗，不合格的依法辞退。

3、试用期内是否需缴纳社会保险的法律风险与防范。

　　试用期内不为员工缴纳社会保险费，这是实践中很多用人单位的习惯性做法，如果在试用期出现工伤、重大疾病等想不到的情况因没有购买工伤保险和医疗保险，由企业承担责任，小型民营企业却难以承担，有破产关闭的可能。
　　防范措施是对营销人员流动性大的职位可以签署代理合同和承揽合同，对一些相对稳定的职位快速考核，降低工资基数，提高各种考核奖金，依法购买社会保险。

4、规章制度程序与实体不合法的法律风险与防范。

　　规章制度是用人单位的内部“法律”，贯穿于用人单位的整个用工过程，是用人单位行使管理权、合同解除权的重要依据。劳动者严重违反用人单位的规章制度的，用人单位可解除劳动合同，没有规章制度，公司的管理将会陷于困境。
　　不合法的规章制度，在仲裁或诉讼中不能作为审理劳动争议案件的依据。根据《最高人民法院关于审理劳动争议案件适用法律若干问题的解释》第十九条的规定，规章制度必须符合“民主程序制定”、“合法”、“公示”三个条件，才可作为人民法院审理劳动争议案件的依据。
　　按照《劳动合同法》第八十条规定，规章制度违反法律、法规规定的，由劳动行政部门责令改正。给予警告、给劳动者造成损害的，应当承担赔偿责任。
　　根据《劳动合同法》第三十八条规定，用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的，劳动者可以解除劳动合同，用人单位需支付经济补偿金。
　　防范措施是在劳动合同法的框架下制作出符合本公司利益的规章制度，对违反劳动合同法的条款要全部进行修订，劳动合同法规定用人单位的规章制度违反法律、法规的规定，损害劳动者权益的，劳动者可以解除合同，用人单位需支付经济补偿，这和以往的法律相比对规章制度的合法性要求严格了许多。
劳动合同法施行后，规章制度的制定、修改履行法定程序。流程为：职工代表大会或者全体职工讨论→提出方案和意见→与工会或者职工代表平等协商确定→公示告知。因此，考虑组建职工代表大会、工会。并保留职工代表大会或者全体职工讨论、协商的书面证据。

5、用人单位未履行入职告知义务的法律风险与防范。

　　劳动合同法条文第八条规定：用人单位招用劳动者时，应当如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬，以及劳动者要求了解的其他情况；用人单位有权了解劳动者与劳动合同直接相关的基本情况，劳动者应当如实说明。
　　用人单位如实告知劳动者工作内容、工作条件、工作地点、职业危害、安全生产状况、劳动报酬是主动义务，即使劳动者不提出要求也得主动告知。实践中用人单位往往会忽视这个主动告知义务，导致发生“欺诈”的败诉风险。
　　防范的办法是人单位的主动告知义务很重要，劳资双方均有知情权。隐瞒真实情况将影响到合同的效力。操作实务中，从举证角度考虑，用人单位应当以书面形式告知劳动者，并保留相关证据，告知条款可在入职登记表中或劳动合同中进行设计。
　　做好就职沟通与激励，作为一个民营企业，自己的员工才是自己的第一客户，企业就是以赚钱为使命，所以企业不去赚钱就是一种罪恶，民营企业更是如此，现在的民营企业特别注重品牌构建和客户服务，却忘记了给自己的员工做应有的客户服务。

二、民营企业经营中的商业秘密相关法律风险与防范。

　　商业秘密，是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。因此商业秘密包括两部分：非专利技术和经营信息。如管理方法，产销策略，客户名单、货源情报等经营信息；生产配方、工艺流程、技术诀窍、设计图纸等技术信息。商业秘密关乎企业的竞争力，对企业的发展至关重要，有的甚至直接影响到企业的生存。每个企业都有自己的商业秘密，目前的状况是我们自己对自己企业商业秘密的漠视，对于员工跳槽带走客户资料束手无策，对自己先进的营销模式到处宣扬，民营企业的平均寿命只有两年多，很大程度上自己的行为是自己的掘墓人，商业秘密是各种别人智慧的整合，这些智慧零件或许是公开的，商业秘密纠纷进入诉讼阶段原告的举证特别困难，调查成本太高。
　　商业秘密法律风险控制都是需要成本的，民营企业自身的特殊性决定了不能投入过高的成本来进行商业秘密法律避险，只有根据企业发展的阶段务实操作。
　　在企业发展的任何阶段，计算机里的商业秘密文件加密和保密制度要贯穿在企业商业秘密保护的全部过程，要掌握计算机文件粉碎、文件加密技术，计算机密码进入、计算机设置定时锁定，文件名伪装，安装专业的历史记录程序，计算机与网络设备交外部人员修理时，存储设备拆卸，还有在必要时拆除刻录设备和接口，防止文件泄露。
　　在企业起步阶段，企业可以通过签订保密协议，竞业限制，在劳动合同中专门设置保密条款或保密附件，同时对员工进行商业秘密教育的法律宣传，增强员工尤其是管理人员的保密意识，明确告诉员工侵犯公司的商业秘密是违法行为，情节严重的或导致犯罪。做好配套的奖励与处罚制度。
　　在企业发展到稳定的规模，经济相对宽裕，开始建立健全商业秘密保护制度，在员工招聘时签署保密协议、应聘人员商业秘密调查表，不侵犯他人知识产权保证书，就职和岗位调动时签署岗位保密协议，离职保密承诺书、岗位宣誓书，离职的时候签署离职员工调查表，离职员工资料清退单，离职保密协议。
　　建立基本的商业秘密监督、使用制度制作商业秘密确认登记表、商业秘密使用申请表、商业秘密使用登记表、商业秘密密级变更申请表、商业秘密解密申请表、商业秘密保护建议书、商业秘密文件交流的保密声明、对他人商业秘密的保密声明。
四川省成都市人大常委会


成都市节约用水管理条例

2008年6月20日成都市第十五届人民代表大会常务委员会第四次会议通过

2008年9月25日四川省第十一届人民代表大会常务委员会第五次会议批准

第一章　总　　则

　　第一条　为了合理利用、节约和保护水资源，建设节水型城市，保障经济社会的可持续发展，根据《中华人民共和国水法》等有关法律、法规，结合成都市实际，制定本条例。

　　第二条　在本市行政区域内从事取水、供水、用水及相关活动的，应当遵守本条例。

　　第三条　本市实行计划用水和厉行节约用水，遵循统筹规划、合理开发、科学控制、综合利用、持续高效的原则。

　　第四条　市和区（市）县水行政主管部门应当编制节约用水规划，经同级人民政府批准后组织实施。

　　第五条　市水行政主管部门负责全市的节约用水管理工作；市城市节约用水管理机构负责锦江、青羊、金牛、武侯、成华五城区行政区域内节约用水的管理工作。

　　其他区（市）县水行政主管部门负责本行政区域内的节约用水管理工作。

　　市和区（市）县人民政府有关部门在职责范围内，协同水行政主管部门做好节约用水工作。

　　第六条　市和区（市）县人民政府应当鼓励和支持节约用水科学技术研究，推广再生水利用等节水先进技术，发展节水型工业、农业和服务业，建设节水型城市。

　　任何单位和个人均负有节约用水义务，对违反本条例的行为有权予以劝阻、制止和举报。

　　第七条　市和区（市）县人民政府、水行政主管部门应当对在节约用水工作中做出突出成绩的单位和个人给予表彰和奖励。

　　第八条　市和区（市）县人民政府以及有关部门应当广泛开展节约用水宣传和教育活动，普及节水知识，提高全民节约用水意识。

第二章　城镇节约用水管理

　　第九条　节约用水实行居民用户和非居民用户分类管理。

　　非居民用户实行计划用水管理，对超计划部分实行累进加价收费。

　　禁止居民用户和非居民用户擅自改变用水性质。

　　第十条　市和区（市）县水行政主管部门应当会同相关部门根据下列原则制定用水计划：

　　（一）年度公共供水量；

　　（二）行业用水定额以及相应的产业政策；

　　（三）用户的合理用水水平和发展需求。

　　第十一条　市和区（市）县水行政主管部门应当在本年度末下达下一年度的用水计划，并负责监督和考核。

　　非居民用户应当严格执行用水计划，需要调整用水计划的，应当向水行政主管部门申报。

　　第十二条　非居民用户应当按照下达的用水计划用水。对超出计划的用水量，除按实际用水量交纳水费外，由水行政主管部门根据其实际执行的水价标准，实行下列超计划部分累进加价收费：

　　（一）超计划用水10%（不含10%）以下的，超计划部分用水水费加价1倍；

　　（二）超计划用水10%－30%（不含30%）的，超计划部分用水水费加价2倍；

　　（三）超计划用水30%以上的，超计划部分用水水费加价3倍。

　　第十三条　超计划加价收费部分纳入政府非税收入管理，实行收支两条线，专款专用。

　　第十四条　非居民用户应当每三年定期进行一次水量平衡测试。因生产技术、工艺流程和规模等发生变化的，应当及时进行新的水量平衡测试，并将测试结果报水行政主管部门备案。

　　第十五条　新建、扩建、改建项目应当配套建设节水设施、设备，使用节水器具，并与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。

　　新建、扩建、改建项目，设计文件应当包括节水型用水设施、设备和器具的内容。

　　年设计用水量3万立方米以上（含3万立方米）的项目，节水方案应当报水行政主管部门备案。

　　项目建设单位和施工单位应当严格按照设计要求进行施工。水行政主管部门应当对节水型用水设施、设备建设情况进行现场抽查和监督。

　　建设项目竣工验收应当包括节水型用水设施、设备和器具的内容。建设项目的节水设施、设备和器具验收不合格的，不得投入使用。

　　第十六条　禁止在本市范围内生产、销售国家明令淘汰的用水设施、设备和器具。

　　新建、扩建、改建项目应当配套安装经法定机构检验合格的用水计量器具，不得使用国家明令淘汰的用水设施、设备和器具。

　　已建项目使用国家明令淘汰的用水设施、设备和器具的，应当逐步进行更换。

　　第十七条　非居民用户不得擅自停用节水设施、设备和器具，定期实行管网测漏，防止用水设施漏损。

　　第十八条　市和区（市）县水行政主管部门应当鼓励单位和个人建设雨水收集利用设施，提倡一水多用，开展再生水利用。

　　第十九条　加强地下水资源管理，严禁擅自开采地下水和自建设施取水，确需开采地下水和自建设施取水的，应当经过科学论证，并依法办理取水许可手续。所取水量一并纳入该单位用水计划管理。但农村家庭生活和零星散养、圈养畜禽饮用等少量取水的除外。

　　第二十条　工业企业应当进行用水单耗考核，采用先进节水技术、工艺，减少用水消耗，降低单位产品用水量，提高工业用水重复利用率，减少污水排放量；不得直接排放间接冷却水。

　　对于工业用水重复利用率达不到国家和地方规定标准的工业企业，不得增加用水计划指标，不得批准新建自备取水设施。

　　第二十一条　经批准从事洗车业务的，应当采用节水洗车技术，安装使用循环用水洗车设备，使用节水器具。

　　洗浴中心、游泳场馆、水上娱乐场所和大型景观用水等应当安装使用节水设施、设备和器具。

　　第二十二条　供水企业和自建设施供水的单位，应当加强供水设施的维护和管理，降低输水的漏损率，提高供水效率。

　　供水企业应当定期向水行政主管部门提供用户的准确用水水量。

第三章　农业节约用水管理

　　第二十三条　市和区（市）县人民政府应当加大财政投入，支持节水农业设施和雨水集蓄利用设施建设。综合运用工程措施、农耕农艺措施，发展节水高效农业。

　　第二十四条　市和区（市）县有关行政主管部门应当积极培育和发展农业用水者协会等民间用水组织，充分发挥其在农业节水中民主决策、民主管理、民主监督的作用。

　　第二十五条　市和区（市）县有关行政主管部门应当推进农业节水社会化服务体系建设，加强节水技术推广，提高农业用水效率。

　　第二十六条　市和区（市）县人民政府及相关部门应当积极推行节水灌溉方式，因地制宜地推广节水灌溉技术，减少灌溉水损失，提高水的有效利用率。

　　第二十七条　新建水利工程应当充分利用天然降水，合理配置地表水、地下水，提高水资源的利用效率。

　　第二十八条对于有农业用水功能的水利工程，在农业蓄水、用水期间，禁止自行进行下列行为：

　　（一）影响农业用水的降水挖藕、捕鱼等作业；

　　（二）影响农业正常用水的发电、游乐等作业。

第四章　法律责任

　　第二十九条　建设项目的节水设施没有建成或者建成后没有达到国家规定擅自投入使用的，由水行政主管部门责令停止使用，限期改正，并处以5万元以上10万元以下的罚款。

　　第三十条　非居民用户未按规定缴纳超计划加价收费的，由水行政主管部门责令其限期缴纳，逾期仍不缴纳的，处超计划加价收费1倍以上3倍以下的罚款，并从欠缴之日起按日加收5‰的滞纳金。

　　第三十一条　违反本条例第九条第三款规定的，由水行政主管部门责令限期改正，可以并处100元以上1000元以下的罚款。

　　第三十二条　违反本条例第十四条规定的，由水行政主管部门责令限期改正，可以并处5000元以上2万元以下的罚款。

　　第三十三条　违反本条例第十六条第一款规定，违法生产、销售国家明令淘汰的用水设施、设备和器具的，由有关部门依照相关法律法规的规定予以处罚。

　　违反本条例第十六条第二款规定，在新建、扩建、改建项目中使用国家明令淘汰的用水设施、设备和器具的，由水行政主管部门责令停止使用，限期改正，并按每件（套）处以200元以上500元以下的罚款。

　　第三十四条　违反本条例规定，有下列行为之一的，由水行政主管部门责令限期改正，并处以5000元以上2万元以下的罚款，情节严重的经县级以上人民政府批准后，可限制其用水量。

　　（一）非居民用户未按规定进行供用水管网测漏的；

　　（二）非居民用户擅自停用节水设施、设备和器具的；

　　（三）工业企业直接排放间接冷却水的；

　　（四）非居民用户供水、用水管道和设施有漏损情况，未及时进行维修造成水量浪费的；

　　（五）从事洗车业务，未按规定采用节水洗车技术，安装使用循环用水洗车设备，使用节水器具的；

　　（六）洗浴中心、游泳场馆、水上娱乐场所和大型景观用水等未按规定安装使用节水设施、设备和器具的。

　　第三十五条　违反本条例第十九条规定，擅自开采地下水或者自建设施取水的，由水行政主管部门责令停止使用，限期改正，并处以2万元以上10万元以下的罚款。

　　第三十六条　供水企业未定期向水行政主管部门提供非居民用户的准确抄表水量的，由水行政主管部门责令限期改正，可以并处1000元以上5000元以下的罚款。

　　第三十七条　违反本条例第二十八条规定的单位和个人，由水行政主管部门责令限期改正，可以对单位并处5000元以上2万元以下的罚款；可以对个人并处100元以上500元以下的罚款。

　　第三十八条　市和区（市）县水行政主管部门以及有关部门不按照本条例规定履行职责的，对直接负责的主管人员和直接责任人员依法给予行政处分。

　　市和区（市）县水行政主管部门以及有关部门工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由所在单位或者监察部门依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五章　附　　则

　　第三十九条　本条例所称居民用户，是指在居住场所因日常生活需要发生用水行为的居民用户。

　　本条例所称非居民用户，是指生产、经营、科研、教学、管理等过程中发生用水行为的单位用户。

　　第四十条　本条例自2009年1月1日起施行。