UCP600定义的审单标准解读

居松南


Article 14 Standard for Examination of Document

a. A nominated bank acting on its nomination, a confirming bank, if any, and the issuing bank must examine a presentation to determine, on the basis of the documents alone, whether or not the documents appear on their face to constitute a complying presentation.
a. 按照指定行事的被指定银行、保兑行（如有）以及开证行必须对提示的单据进行审核，并仅以单据为基础，以决定单据在表面上看来是否构成相符提示。

　　本条款通过此项规定至少包含了以下含义。一是有义务同时也有权利进行单据审核的主体是哪些当事方。按照此条规定，则被指定银行、保兑行以及开证行。就被指定银行而言，其享有审核单据的义务在于，被指定银行必须依据单证是否相符来决定其履行兑付的义务。在此条上，我们必须再行强调，依据UCP600的规定，仅仅接受指定而非承担兑付义务的银行非是本条意义下的被指定银行。只有严格接受开证行的指定并承担兑付义务的被指定银行才有权利，也才有义务就单据进行审核。保兑行和开证行的义务是同等的，保兑行和开证行都是第一性的付款银行，其是否承担付款义务取决于所接受的单据是否符合开证行所开立的信用证的明确约定。
　　此条款的第二项含义，是确立了审核单据的原则和标准。即上述银行仅仅能依据单据表面来决定单据是否符合信用证的要求。这是单据独立性的核心体现，国际贸易的多样性决定着单据的复杂多样，相关当事方特别是相应的银行仅仅能依据所接受的单据表面来判定是否和信用证规定相符。这同时也是信用证独立性原则的体现，信用证交易被视为和实际交易之外的独立交易，信用证交易的实现与否与实际交易之间是两个不同的法律关系，开证行等依据单据来履行付款义务，而贸易合同当事方则依据其他来承担义务享有权利。

b. A nominated bank acting on its nomination, a confirming bank, if any, and the issuing bank shall each have a maximum of five banking days following the day of presentation to determine if a presentation is complying. This period is not curtailed or otherwise affected by the occurrence on or after the date of presentation of any expiry date or last day for presentation.
b. 按照指定行事的被指定银行、保兑行（如有）以及开证行，自其收到提示单据的翌日起算，应各自拥有最多不超过五个银行工作日的时间以决定提示是否相符。该期限不因单据提示日适逢信用证有效期或最迟提示期或在其之后而被缩减或受到其它影响。
　　UCP600在此条中明确了审单的合理期限，就此点规定而言，远比UCP500有了长足进步，将审单的时间期限限定为5个银行工作日。5个银行工作日的规定有助于减少争议。对此项规定的违反则直接导致拒付无效的法律后果。

c. A presentation including one or more original transport documents subject to articles 19, 20, 21, 22, 23, 24 or 25 must be made by or on behalf of the beneficiary not later than 21 calendar days after the date of shipment as described in these rules, but in any event not later than the expiry date of the credit.
c. 提示若包含一份或多份按照本惯例第19条、20条、21条、22条、23条、24条或25条出具的正本运输单据，则必须由受益人或其代表按照相关条款在不迟于装运日后的二十一个公历日内提交，但无论如何不得迟于信用证的到期日。
　　此条规定设定了单据提交的期限。从这个角度而言，是针对受益人而做出的要求，即受益人应当提交运输单据的时间期限为21天。值得注意的是，这项规定中所称的运输单据应当指UCP600在19-25条中所规定的海运、空运、陆路等形式的单据。信用证的到期日在本条中是一个时间界限，无论如何上述单据的提交期间是不能超过信用证的有效期的，超过信用证有效期的单据提交构成单据的绝对不符。笔者认为，该条规定实际上表明迟于信用证有效期提交的单据根本无须开证行或其他相关银行做出单据不符的判定。

d. Data in a document, when read in context with the credit, the document itself and international standard banking practice, need not be identical to, but must not conflict with, data in that document, any other stipulated document or the credit.
d. 单据中内容的描述不必与信用证、信用证对该项单据的描述以及国际标准银行实务完全一致，但不得与该项单据中的内容、其它规定的单据或信用证相冲突。
　　此条规定是对单据日期的合理判定。单据显示的日期实质上是反应了单据所指行为的发生日期，就各类单据而言，并不一定要求这些单据的时间完全一致，但是明显矛盾的单据日期将被判定为单据的不符。比如检验证书的检验日期比装船日期晚是无论如何不能做出合理解释的。

e. In documents other than the commercial invoice, the description of the goods, services or performance, if stated, may be in general terms not conflicting with their description in the credit.
e. 除商业发票外，其它单据中的货物、服务或行为描述若须规定，可使用统称，但不得与信用证规定的描述相矛盾。
　　信用证在开立时一般会对货物描述做出详细约定，大抵有货物名称、数量、型号、金额、卖头等等。商业发票作为最完整体现货物信息的单据，当然应和信用证完全一致才能得出单证相符的结论。但是在其他单据上渴求和商业发票一致的货物描述显然是多余的，比如提单上无须现实具体的型号，无须显示金额，原产地证书上也无须做出此项全部要求。如果单据之间产生矛盾，则将被判定为单证不符，是UCP600所不接受的。所以就货物描述而言，使用简称等应当保证和商业发票即信用证的一致性。

f. If a credit requires presentation of a document other than a transport document, insurance document or commercial invoice, without stipulating by whom the document is to be issued or its data content, banks will accept the document as presented if its content appears to fulfil the function of the required document and otherwise complies with sub-article 14 (d).
f. 如果信用证要求提示运输单据、保险单据和商业发票以外的单据，但未规定该单据由何人出具或单据的内容。如信用证对此未 做规定，只要所提交单据的内容看来满足其功能需要且其它方面与十四条（d）款相符，银行将对提示的单据予以接受。
　　UCP600下的单据标准严格按照独立性、表面性的原则做出规范要求。UCP60对几类最为重要的单据如发票、运输单据、保险单据做出了明确要求，限定了单据的要求。但对于这几类单据意外的单据则依据表面一致的原则来确定是否和信用证规定要求，只要提示的相关单据满足了信用证的描述，而且这类描述应当是依据单据表面可以判定的描述时，此类单据都将被视为符合信用证的要求。在此条款的意义下，对贸易双方约定的其他单据在信用证中应当做出明确规定，否则基本符合信用证要求的单据都是信用证银行可以接受的单据。

g. A document presented but not required by the credit will be disregarded and may be returned to the presenter.
g. 提示信用证中未要求提交的单据，银行将不予置理。如果收到此类单据，可以退还提示人。
　　UCP600就当事人提交的未做要求的信用证授权银行可以不予理会。同时赋予银行可以将单据退还的行为。但是在UCP600中并未规定，如果此类单据中出现和其他单据不相符合的描述如何判定单证相符的问题。笔者认为，单据是否符合信用证的规定通过两个标准来判断，首先是单据和信用证的比对，其次是单据之间的校核，如果单据之间出现不相符合的情况将同样被视为单证不符。所以此项规定是授权银行可以不予理会的权利，但是选择是否理会的权利应当在银行，银行同样可以决定接受此类单据，并将其和其他单据进行比对，因此类单据出现的差异同样应当可以被认定单据不符合信用证的规定。从这个意义上来讲，多此一举的单据提交有可能导致画蛇添足，引起不必要的纷争。

h. If a credit contains a condition without stipulating the document to indicate compliance with the condition, banks will deem such condition as not stated and will disregard it.
h. 如果信用证中包含某项条件而未规定需提交与之相符的单据，银行将认为未列明此条件，并对此不予置理。
　　UCP600要求单据必须是可以制作且可以一举信用证规定进行表面审核的单据，UCP600不接受进对某行为进行为进行约定，而没有就该行为的表现形式—单据做出约定的开证条款。如果信用证的相关条款未对其要求以单据的行使予以要求，相关银行将不予理会。这也再次体现了信用证单证相符的判定标准必须是依据单据表面的核心原则。

i. A document may be dated prior to the issuance date of the credit, but must not be dated later than its date of presentation.
i. 单据的出单日期可以早于信用证开立日期，但不得迟于信用证规定的提示日期。
　　UCP600许可单据的出具日期早于开立日期，这符合国际贸易惯例，国际贸易行为当中最后一刻开立信用证的情况极为多见，而此时受益人早已完成了相关实际行为，故单据早于信用证开证日期是合理的。但是UCP600禁止单据的出单日期迟于提示日期，从逻辑上来看，单据提示时所有的单据应当制作完成，单据的日期迟于提示日期会被判定为单证的不符。

j. When the addresses of the beneficiary and the applicant appear in any stipulated document, they need not be the same as those stated in the credit or in any other stipulated document, but must be within the same country as the respective addresses mentioned in the credit. Contact details (telefax, telephone, email and the like) stated as part of the beneficiary’s and the applicant’s address will be disregarded. However, when the address and contact details of the applicant appear as part of the consignee or notify party details on a transport document subject to articles 19, 20, 21, 22, 23, 24 or 25, they must be as stated in the credit.
j. 当受益人和申请人的地址显示在任何规定的单据上时，不必与信用证或其它规定单据中显示的地址相同，但必须与信用证中述及的各自地址处于同一国家内。用于联系的资料（电传、电话、电子邮箱及类似方式）如作为受益人和申请人地址的组成部分将被不予置理。然而，当申请人的地址及联系信息作为按照19条、20条、21条、22条、23条、24条或25条出具的运输单据中收货人或通知方详址的组成部分时，则必须按照信用证规定予以显示。
　　UCP600在申请人和受益人的地址上未采用镜像原则。所谓镜像原则要求单据和信用证的规定完全一致，如同镜子的物体和实物一样。在信用证纠纷中多次出现因打印字母错误等而产生的不符点争议。UCP600通过此条明确对地址等信息做出了忍让，毕竟当事人地址联系人等发生变更是正常的，同时当事人的某个字母出现错误的情况不应作为单证不符的借口。但是对于运输单据而言，UCP600提出了严格的要求，运输单据中的收货方、通知方是极为重要的当事人信息，该信息的准确与否会决定着物权能否真正归属与确定的当事人。如果信用证就上述方的信息做出了明确要求，则此类单据必须严格按照信用证的要求完成，否则直接导致单证不符的法律后果。

k. The shipper or consignor of the goods indicated on any document need not be the beneficiary of the credit.
贵州省贵阳市人民政府


贵阳市公路路政管理规定

　（贵阳市人民政府令第３８号）


　　《贵阳市公路路政管理规定》已经１９９８年２月９日市人民政府常务会议讨论通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　一九九八年三月十三日

　　　　　　　　　　　　 贵阳市公路路政管理规定
　　　　　　
第一章　总则





　　第一条　为加强公路保护，完善公路服务设施，保障公路的完好、安全和畅通，适应经济和社会发展的需要，根据《中华人民共和国公路法》和有关法规，结合本市实际，制定本规定。


　　第二条　本规定所称公路路政管理，是指县级以上人民政府交通行政主管部门以及交通行政主管部门决定的公路管理机构依法为保护公路、公路用地、公路附属设施，及公路两侧的建筑控制区，促进公路事业发展所进行的行政管理。


　　第三条　本市行政区域内的公路路政管理适用本规定。专用公路的路政管理参照本规定执行。


　　第四条　各级人民政府应当采取措施加强公路保护，扶持、促进公路路政工作。
　　市和区、县（市）交通行政主管部门主管本行政区域内公路路政管理工作。国道、省道的管理、监督职责，执行省人民政府的规定。规划、城建、公安、国土、水利、城管、工商行政管理等部门应当在其职责范围内，协同做好公路路政管理工作。


　　第五条　任何单位和个人都应当爱护公路、公路用地及公路附属设施，检举和控告破坏、损坏公路、公路用地、公路附属设施及影响公路安全的行为。交通行政主管部门对检举、制止违反本规定行为的有功人员应当给予表彰和奖励。

第二章　公路、公路用地和公路附属设施





　　第六条　维修、改建公路，应当在施工路段两端设置明显的施工、安全标志，保障车辆和行人通行。需要车辆绕行的，应当在绕行路口设置标志；不能绕行的，必须修建临时道路。


　　第七条　任何单位和个人不得擅自占用、挖掘公路。需占用、挖掘公路或者使公路改线的，建设单位应当事先经当地交通行政主管部门或者公路管理机构批准；影响交通安全的，还须征得同级公安机关的同意，按照规定的范围、时间挖掘或者占用；确需延长挖掘或者占用期限的，挖掘或者占用的单位应当于期满前三日到原批准部门办理延期手续。
　　占用、挖掘公路或者使公路改线的，建设单位应当按照不低于该段公路原有的技术标准予以修复、改造，并由交通行政主管部门或者公路管理机构组织验收，也可由建设单位缴纳公路损坏补偿费，公路管理机构代为修复。


　　第八条　跨越、穿越公路修建桥梁、渡槽或者架线、埋设管道等设施，以及在公路用地范围内架设、埋设管线、电缆等设施的，应当事先经当地交通行政主管部门或者公路管理机构批准；影响交通安全的，还须征得同级公安机关的同意。所修建、架设的设施，其净空高度不得低于五米，跨度不得小于公路发展规划的路基宽度。埋设的设施应当符合公路工程技术标准的要求。对公路造成损坏的，应当按照损坏程度给予补偿。
　　各类管线因突发性故障需要抢修的，在采取必要的安全措施后，可以先行挖掘或者占用公路、公路用地，但必须在二日内到交通等有关部门补办紧急占用、挖掘手续。


　　第九条　任何单位和个人不得在公路及公路用地范围内设置棚屋摊点、堆放物品、倾倒垃圾、设置障碍、挖沟筑埂、挖塘养鱼、打场晒粮、放养牲畜、沤肥烧草、修建维修场（或洗车场、停车场、预制场等）、进行集市贸易，不得填塞、损坏公路边沟或利用公路边沟排放污物和工业废水，遗漏或抛撒物体污染路面，或者进行其他损坏、污染公路和影响公路畅通的活动。
　　禁止在城市、集镇过境公路上及人行道、公路用地停放车辆和占道从事车辆维修。因机械故障而停放在公路上的车辆，必须靠边停放，并在公安机关规定的时间离开现场。


　　第十条　在大中型公路桥梁和渡口周围二百米、公路隧道上方和洞口外一百米范围内，以及在公路两侧一定距离内不得挖砂、采石、取土、倾倒废弃物，不得进行爆破作业及其他危及公路、公路桥梁、公路隧道、公路渡口安全的活动。
　　前款所称公路两侧一定距离，由县级人民政府会同市交通行政主管部门确定。


　　第十一条　铁轮车、履带车和其他可能损坏公路路面的机具，确需在公路上行驶的，必须经当地交通行政主管部门或者公路管理机构批准，采取有效防护措施后，按照公安机关指定的时间、路线行驶。对公路造成损坏的，应当按照损坏程度给予补偿。


　　第十二条　在公路上行驶车辆的轴载质量应当符合公路工程技术标准要求。车辆载物不得触地损坏路面。
　　机动车制造厂和其他单位不得将公路作为检验机动车制动性能的试车场地。


　　第十三条　超过公路、公路桥梁、公路隧道的限载、限高、限宽、限长标准的车辆，不得在限定标准的公路、公路桥梁上或者公路隧道内行驶。超过公路或者公路桥梁限载标准确需行驶的，必须经当地交通行政主管部门或者公路管理机构批准，并按要求采取有效的防护措施；影响交通安全的，还应当经同级公安机关批准；运载不可解体的超限物品，应当按照指定的时间、路线、时速行驶，并悬挂明显标志。
　　运输单位不能按照前款规定采取防护措施的，由交通行政主管部门或者公路管理机构帮助其采取防护措施，所需费用由运输单位承担。


　　第十四条　在公路上增设平面交叉道口，必须按照国家有关规定经过批准，并按照国家规定的技术标准建设。


　　第十五条　未按照国家规定缴纳公路规费的车辆禁止在公路上行驶。


　　第十六条　县级地方人民政府应当确定公路用地。公路用地自公路两侧边沟（截水坡、坡脚护坡道，下同）外缘起，国道、省道不少于二米，县道、乡道和简易道路不少于一米。任何单位和个人不得占用、损坏公路用地。


　　第十七条　公路扩建、改建和养护需要使用荒山、荒地或者需要在荒山、荒地、河滩上挖砂、采石、取土及其他生产、生活用地，依照有关法律、法规的规定办理后，任何单位和个人不得阻挠或者非法收取费用。
　　县、乡级人民政府对公路扩建、改建和养护需要的挖砂、采石、取土以及取水，应当给予支持和协助。


　　第十八条　任何单位和个人不得损坏、擅自移动、涂改公路附属设施。


　　第十九条　任何单位和个人不得擅自砍伐、损坏公路行道树和绿地，或者在行道树上牵挂电线、招牌及其他物件。确需砍伐、修剪行道树或者占用、挖掘绿地的，必须经当地交通行政主管部门或者公路管理机构批准，并缴纳损坏补偿费。
　　供电、邮电通讯、广播电视等部门因突发性故障抢修线路的，可以先行修剪行道树，但必须在二日内补办手续。


　　第二十条　任何单位和个人未经交通行政主管部门或者公路管理机构批准，不得在公路用地范围内设置公路标志以外的各种广告标牌和灯饰、标语、牌坊、横幅等标志。

第三章　公路两侧的建筑控制区





　　第二十一条　公路两侧的建筑控制区范围，自公路两侧边沟外缘或护坡坡脚、坡顶截水沟以外，国道不少于十米，省道不少于五米，县道和乡道不少于三米。
　　建筑控制区范围由县级人民政府划定，当地交通行政主管部门或者公路管理机构设置标桩、界桩，任何单位和个人不得损坏，擅自挪动。除公路防护、养护需要的以外，禁止在公路两侧的建筑控制区内修建建筑物和地面构筑物；需要在建筑控制区内埋设管线、电缆等设施的，应当事先经当地交通行政主管部门或者公路管理机构批准。


　　第二十二条　公路两侧建筑控制区内已有的各类建筑，不得在原地改建、扩建、重建。


　　第二十三条　在公路弯道内侧和平交道口附近新建、改建、扩建建筑物，应当保证必要的会车视距，会车视距不低于以下规定：高速公路、一级公路一百五十米，二级公路八十米，三级公路六十米，四级公路四十米。


　　第二十四条　凡需在公路两侧建筑控制区边缘（其建筑物边缘与公路边沟外缘的间距：国道二十米、省道十五米、县道十米、乡道五米）修建建筑物的单位和个人，在申请办理使用土地和建房手续时，有关部门应当事先征得当地交通行政主管部门或者公路管理机构的同意，其中在城市规划区范围内的，还应征得规划部门的同意，方可办理。


　　第二十五条　规划和新建村镇、开发区，应当在与公路保持规定的距离并避免在公路两侧对应进行，防止造成公路街道化，影响公路的运行安全和畅通。
　　已经在公路两侧布局的村镇、开发区，严格控制在公路两侧对应延伸。已形成街道的路段，应当逐步实行隔离式管理。

第四章　监督检查





　　第二十六条　路政管理人员应当坚持上路巡查，实行动态管理与静态管理相结合，随时检查公路、公路用地和公路附属设施，及时查处违章行为。


　　第二十七条　占用、挖掘公路或者公路用地，跨越、穿越公路修建各类设施，砍伐、修剪行道树，施工单位应当事前向当地交通行政主管部门或者公路管理机构提出申请，并提交有关资料。影响交通安全的，应当同时报送同级公安机关。
　　交通行政主管部门或者公路管理机构收到申请和有关资料后，应当在十五日内作出答复。


　　第二十八条　公路两侧建筑控制区的日常监督、保护工作，由当地交通行政主管部门或者公路管理机构负责。区、县（市）和乡（镇）人民政府应当予以支持和协助。


　　第二十九条　造成公路损坏的，责任者应当及时报告公路管理机构，并接受现场调查。
　　对公路造成较大损坏的车辆，必须立即停车，保护现场，报告公路管理机构，接受调查、处理后方可驶离。
　　因交通事故造成公路附属设施毁坏的，公安机关在处理事故时应当及时通知公路管理机构勘验损失。


　　第三十条　交通行政主管部门、公路管理机构为处理违反公路法律、法规的行为，可以向有关单位和人员调查、询问、取证，查阅有关文件、档案、资料和原始凭证。
　　相关单位和人员应当接受路政管理人员依法实施的监督检查，并为其提供方便。


　　第三十一条　路政管理人员执行公务，按照国家规定统一着装，佩戴“中国公路路政”胸徽，持证上岗。
　　用于公路监督检查的专用车辆，应当设置统一的标志和示警灯。


　　第三十二条　交通行政主管部门、公路管理机构应当认真履行职责，依法做好公路保护工作，对路政管理人员的执法行为应当加强监督检查，对其违法行为应当及时纠正，依法处理。路政管理人员应当熟悉国家有关法律和规定，公正廉洁，热情服务，秉公执法。

第五章　罚则





　　第三十三条　未按照国家有关规定缴纳应缴纳的公路建设、养护费用的，责令限期缴纳，从欠款之日起，按日加收滞纳金；逾期仍不缴纳的，处欠缴费款三倍以下的罚款。


　　第三十四条　违反本规定，有下列违法行为之一的，按照《中华人民共和国公路法》的规定责令其停止违法行为，可以处三万元以下罚款：
　　（一）擅自占用、挖掘公路的；
　　（二）未经同意或者未按照公路工程技术标准修建桥梁、渡槽，或者在公路用地范围内架设、埋设管线、电缆等设施的；
　　（三）从事危及公路安全作业的；
　　（四）铁轮车、履带车和其他可能损害路面的机具擅自在公路上行驶的；
　　（五）在公路上擅自超限行驶的；
　　（六）损坏、移动、涂改公路附属设施或者损坏、挪动建筑控制区的标桩、界桩，可能危及公路安全的。


　　第三十五条　违反本规定，造成公路路面损坏、污染或者影响公路畅通的，或者将公路作为试车场地的，责令停止违法行为，可以处五千元以下的罚款。


　　第三十六条　违反本规定，造成公路损坏，未报告的，对责任人处一千元以下的罚款。


　　第三十七条　违反本规定，在公路用地范围内设置公路标志以外的其他标志的，责令限期拆除，可以处二万元以下的罚款；逾期不拆除的，由交通行政主管部门或者公路管理机构拆除，有关费用由设置者承担。


　　第三十八条　违反本规定，未经批准在公路上增设平面交叉道口的，责令其恢复原状，并根据《中华人民共和国公路法》的规定处以五万元以下的罚款。


　　第三十九条　违反本规定，在公路建筑控制区内修建建筑物，地面构筑物或者擅自埋设管线、电缆等设施的，责令限期拆除，并可以根据《中华人民共和国公路法》的规定处以五万元以下的罚款。逾期不拆除的，由交通行政主管部门或者公路管理机构拆除，拆除费用由建筑者、构筑者承担。


　　第四十条　违反本规定，有下列行为之一的，责令限期改正，并可处一千元以下罚款：
　　（一）擅自砍伐、损坏公路行道树或者擅自占用、挖掘、损坏绿地，或者在行道树上牵挂电线、招牌及其他物件的；
　　（二）擅自延长挖掘、占用公路期限的；
　　（三）因管线突发性故障先行挖掘、占用公路、公路用地，修剪行道树的，但未按规定补办有关手续的；
　　（四）超过车辆的轴载质量在公路上行驶的；
　　（五）车辆载物触地损坏路面的；
　　（六）占道从事车辆维修的。


　　第四十一条　阻碍公路建设或者公路抢修，致使公路建设或者抢修不能正常进行，尚未造成严重损失的，由公安机关依照治安管理处罚条例第十九条的规定处罚。
　　损毁公路或者擅自移动公路标志，可能影响交通安全，尚不够刑事处罚的，依照治安管理处罚条例第二十条的规定处罚。拒绝、阻碍公路监督检查人员依法执行职务未使用爆力、威胁方法的，依照治安管理处罚条例第十九条的规定处罚。


　　第四十二条　违反本规定，对公路造成损害的，除按照本规定处以罚款外，还须按省人民政府有关公路路产损害赔偿、补偿的规定及标准承担赔偿、补偿责任。


　　第四十三条　当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请复议或者提起诉讼。逾期不申请复议，不起诉又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。


　　第四十四条　交通行政主管部门、公路管理机构工作人员玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第四十五条　 本规定施行后，如国家和省另有规定时，从其规定。


　　第四十六条　 本规定自公布之日起施行。