北京市高新技术成果转化项目认定办法
北京市科学技术委员会 北京市发展计划委员会 北京市财
关于印发《北京市高新技术成果转化项目认定办法》的通知
京科政发〔2001〕657号
各区、县人民政府，市政府各委办局，各直属机构：
经市人民政府同意，现将《北京市高新技术成果转化项目认定办法》印发给你们，请遵照执行。
北京市科学技术委员会
北京市发展计划委员会
北京市财政局
二〇〇一年十一月十九日
北京市高新技术成果转化项目认定办法
第一章 总 则
第一条 根据北京市人民政府颁布的《北京市关于进一步促进高新技术产业发展的若干规定》，制订本办法。
第二条 本办法适用于所有在本市实施的高新技术成果转化项目，不受所有制和技术发源地的限制。
第三条 本办法所称高新技术成果转化项目是指在为提高生产力水平而研究与开发所产生的具有实用价值的科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，实现产业化的项目。
第四条 北京市高新技术成果转化项目和重大高新技术成果转化项目的认定工作按照科学、公正、简便的原则。经认定的项目享受本市规定的有关优惠。
第五条 成立北京市高新技术成果转化项目认定小组(以下简称“认定小组”)，由市科委、市计委牵头，负责高新技术成果转化项目和重大高新技术成果转化项目的认定工作。
认定小组下设北京市高新技术成果转化服务中心(以下简称“服务中心”)，负责具体工作。包括：
1．受理项目认定申请，受认定小组委托组织专家评审；
2．受认定小组委托，定期公开发布北京市高新技术成果转化项目和重大高新技术成果转化项目名单，同时将名单报送市政府各有关部门；
3．受理企业享受财政专项资金支持的申请，计算、提出高新技术成果转化项目、重大高新技术成果转化项目、科技中介机构、孵化基地、风险投资机构应享受财政专项资金支持的数额，将汇总清算结果报市财政局；
4．办理财政专项资金转拨手续。
第二章 认定标准
第六条 高新技术成果转化项目的技术水平应属国内先进，重大高新技术成果转化项目的技术水平应属国内领先或国际先进。
申请认定的项目应为在本办法实施以后新建的项目。
第七条 高新技术成果转化项目应符合的《北京市优先发展的高技术产业化重点领域指南》的范围。
重大高新技术成果转化项目应符合下列范畴：
1．网络设备与技术；
2．软件产品；
3．第三代数字移动通信系统；
4．高清晰度数字电视系统；
5．生物工程及新医药；
6．现代中药；
7．现代农业技术；
8．大规模集成电路；
9．新型半导体、膜等新材料；
10．纳米技术及纳米材料；
11．新型电池及清洁燃料车；
12．环保新技术；
13．航空航天技术；
14．先进装备技术。
第八条 高新技术成果转化项目的实际投资额应在300万元(软件产品50万元)以上，重大高新技术成果转化项目的实际投资额应在3000万元(软件产品500万元)以上。
第三章 认定程序
第九条 申报单位向服务中心提出申请，并提交所需材料，也可通过所在园区管委会或所在区县有关部门向服务中心提交申请及所需材料。
第十条 申报单位应提交以下材料：
1．项目申报表(格式见附件)；
2．项目实施所应具备的固定资产证明；
3．企业营业执照副本或法人证书复印件；
4．医药类项目应出具新药证书或临床试验批准文件，其他项目应出具鉴定证书、专利证书、测试报告等其他相关材料。
第十一条 由服务中心组织专家对项目核心技术的先进性、适用性及项目经济的可行性进行评审，提出评审意见。
(一)申报高新技术成果转化项目，有下列情形之一的，免予评审：
1．已经省、部级以上科技或经济主管部门组织评审，并通过专家鉴定；
2．已列入《北京市高技术产业发展重点项目计划》、《北京市重点技术创新项目计划》或《北京市科技发展计划》；
3．获得发明专利。
(二)申报重大高新技术成果转化项目，有下列情形之一的，免予评审：
1．已经国家科技或经济主管部门组织评审，并通过专家鉴定；
2．已列入《国家高技术产业发展项目计划》、《国家重点技术创新项目计划》或《国家高技术研究计划》。
第十二条 服务中心将评审意见报项目认定小组审定，认定小组在15个工作日内做出是否认定的决定。对未通过认定的项目，给予书面答复。对通过认定的项目，出具《北京市高新技术成果转化项目认定证书》或《北京市重大高新技术成果转化项目认定证书》。
第四章 附 则
第十三条 服务中心每年对已认定的项目进行考核，如发现项目实际进展情况与项目申报表有严重违背或申报材料虚假的，报认定小组审定后，取消其已被认定的资格，不再享受有关优惠政策。
第十四条 高新技术成果转化中心应当依据本办法规定，随时受理认定申请，及时组织专家评审。
第十五条 市科委、市计委设立投诉电话，接受社会对企业申报的真实性和管理机构审核认定的公正性的监督。电话号码为66153389／66410893。
中国银监会关于印发《商业银行投资保险公司股权试点管理办法》的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银监会关于印发《商业银行投资保险公司股权试点管理办法》的通知
银监发〔2009〕98号
各银监局，各国有商业银行、股份制商业银行，中国邮政储蓄银行：
现将《商业银行投资保险公司股权试点管理办法》（以下简称《办法》）印发给你们，请遵照执行。请各银监局将《办法》转发至辖内银监分局及有关商业银行。
二○○九年十一月五日
商业银行投资保险公司股权试点管理办法
第一章 总则
第一条 为规范商业银行投资保险公司股权行为，促进商业银行投资保险公司股权试点工作依法有序进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本办法。
第二条 本办法所称商业银行，是指在中华人民共和国境内经中国银行业监督管理委员会(以下简称中国银监会)批准设立的商业银行。本办法所称保险公司，是指在中华人民共和国境内经保险监管部门批准设立的保险公司。
第三条 商业银行投资入股保险公司的试点方案由监管部门报请国务院批准确定，每家商业银行只能投资一家保险公司。
第二章 准入管理
第四条 拟投资保险公司的商业银行须具备较为完善的公司治理结构和健全的内部控制及并表管理制度，风险管理有效，业务经营稳健，近三年没有重大违法违规问题或重大操作风险案件。拟投资保险公司的商业银行的资本充足率，应保证在扣除拟投资额后符合监管标准。拟投资保险公司的商业银行董事会应当具有熟知保险业务经营和风险管理的人员。
第五条 商业银行拟入股的保险公司须具备良好的公司治理结构、健全有效的风险管理和良好的业务发展前景，各项经营及风险管理指标符合保险业的监管要求。
第六条 中国银监会负责审查商业银行投资保险公司的方案，并依法出具商业银行投资保险公司的监管意见。
第七条 拟投资保险公司的商业银行，应按照中国银监会相关行政许可的规定向中国银监会提出申请。提出申请时，应提交下列文件和资料一式两份：
（一）申请书；
（二）商业银行股东大会或董事会同意投资保险公司的决议；
（三）商业银行拟入股的保险公司股东大会或董事会同意吸收商业银行投资的决议；
（四）股权投资意向性协议；
（五）可行性研究报告；
（六）商业银行最近三年经审计的财务会计报告和业务发展情况报告；
（七）商业银行拟入股的保险公司最近三年经审计的财务会计报告和业务发展情况报告；
（八）商业银行拟入股的保险公司的基本情况和合作股东的基本情况；
（九）商业银行与其拟入股的保险公司建立有关风险隔离制度、并表管理制度及关联交易实施细则；
（十）中国银监会要求报送的其他资料。
第八条 商业银行变更投资保险公司的股权比例，应当根据中国银监会相关规定办理变更审批手续。
第三章 风险管理
第一节 公司治理
第九条 商业银行投资入股保险公司应严格遵守法人机构分业经营的规定。商业银行董事会负责建立并不断完善与其投资的保险公司之间的防火墙制度，确保公司治理、经营决策、业务运行、风险控制、人事管理、财务管理、管理信息系统及业务场所等方面的有效隔离。
商业银行董事会应明确一名非执行董事负责防火墙以及关联交易的监督、管理和审查。该名董事应至少每年对防火墙制度执行情况、保险公司经营情况和风险状况以及关联交易的公允性、控制情况发表书面意见。
第十条 商业银行派至其入股的保险公司的高级管理人员（包括但不限于总经理、副总经理、财务总监等）以及业务人员，必须与商业银行脱离薪资和劳动合同关系，不得相互兼职。
第二节 关联交易
第十一条 除中国银监会另有规定外，商业银行不得向其入股的保险公司及保险公司关联企业提供任何形式的表内外授信。
商业银行不得向其入股的保险公司及保险公司关联企业担保的客户提供授信。
第十二条 商业银行不得以客户购买其入股的保险公司销售的保险产品作为向客户提供银行服务的前置条件。
商业银行接受其入股的保险公司保单作为质押提供授信，不得优于其与非关联第三方的同类交易。
第十三条 商业银行不得直接或间接向其入股的保险公司出售其发行的次级债券。
商业银行及其控制关联方所发行的其他证券，其入股的保险公司直接或间接持有量不得超过该证券发行总量的10%。商业银行及其控制关联方承销证券时，向其入股的保险公司出售额不得超过其承销总额的10%。
第三节 并表管理
第十四条 商业银行应按照中国银监会《银行并表监管指引（试行）》的规定，建立对其入股的保险公司进行并表管理的政策、制度、职责和程序，实行有效的并表管理。
第十五条 商业银行应将其入股的保险公司纳入信息集中管理体系，对保险公司的风险暴露进行集中监测和管理。
第十六条 在计算资本充足率时，商业银行投资保险公司的资本投资应从商业银行资本金中全额扣除。
第四节 业务合作
第十七条 商业银行及其入股的保险公司进行业务合作，应严格遵守中国银监会及保险监管部门的各项业务管理规定，遵循市场公允交易原则，不得有不正当竞争行为。
第十八条 商业银行入股的保险公司的销售人员不得在股东银行的营业区域内进行营销。
商业银行应建立代理保险销售人员持证上岗制度，切实做好代理保险销售人员的培训工作，确保商业银行代理保险销售人员合规审慎销售保险产品。
第十九条 商业银行入股的保险公司所印制的保险单证和宣传材料中不得使用其股东银行的名称及各类标识。
第二十条 商业银行应严格遵守客户信息保密的相关规定。商业银行与其入股的保险公司相互提供客户信息资料必须取得客户同意，业务往来不得损害客户的合法权益。
第四章 监督管理
第二十一条 中国银监会依据法律法规规定的监管职责以及相关监管合作机制，对商业银行投资保险公司股权试点工作进行监督管理。
第二十二条 中国银监会依法对投资入股保险公司的商业银行进行并表监管。
第二十三条 中国银监会依据相关监管信息共享机制，及时通报重大监管信息，有效防范和化解各类风险。
第二十四条 投资入股保险公司的商业银行应按照中国银监会的有关规定进行信息披露；涉及上市公司的，遵守有关上市公司信息披露规则。
第五章 附 则
第二十五条 本办法由中国银监会负责解释。
第二十六条 本办法自公布之日起施行。
中华人民共和国主席令（九届第22号）
全国人民代表大会常务委员会
中华人民共和国主席令（九届第22号）
《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国个人所得税法〉的决定》已由中华人民共和国第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议于1999年8月30日通过，现予公布，自公布之日起生效。
中华人民共和国主席 江泽民
1999年8月30日