关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中国证券业协会
关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知
中证协发[2010]178号
各证券公司、证券投资咨询机构：
2010年10月19日，中国证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告[2010]27号）和《发布证券研究报告暂行规定》（证监会公告[2010]28号），两个暂行规定将于2011年1月1日起施行。依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券业从业人员资格管理办法》和上述两个暂行规定，现就证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜通知如下：
一、证券公司、证券投资咨询机构应当按照《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》的要求，根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别，做好证券投资咨询执业人员分类管理，并向中国证券业协会（以下简称证券业协会）申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记。
注册登记为证券投资顾问的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。
二、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在2011年1月1日前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问；将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
证券投资咨询机构应当将签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员，申请注册登记为证券投资顾问。证券投资咨询机构在建立健全业务管理制度、合规管理和内部控制机制的前提下，可以将其专门研究部门中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。
同一人员不得同时申请注册登记为证券投资顾问和证券分析师。
三、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送下列书面申请材料：
（一）公司证券投资咨询业务许可证明复印件；
（二）申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（三）申请注册为证券分析师的人员基本信息表，包括人员姓名、身份证号码、证券投资咨询执业资格证书编号、所在业务部门、工作地点等信息；
（四）公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明；
（五）公司关于所提供材料真实、准确、完整的承诺书；
（六）证券业协会要求提供的其他材料或者证明文件。
证券公司、证券投资咨询机构向证券业协会提交书面申请时，应当同步在中国证券业执业证书管理系统，录入有关人员的申请材料和相关信息。
四、2011年1月1日后，证券公司、证券投资咨询机构可以依据证券投资咨询相关法规、《证券业从业人员资格管理办法》等规定的证券投资咨询执业资格条件，按照本通知附件明确的注册登记程序及要求，为从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的新增人员，在证券业协会办理证券投资顾问、证券分析师注册登记。
五、证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记。有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务。
范析员理、证券投资咨询机构的证监会公告六、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在劳动合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。证券业协会依据公司提交的该人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
七、证券公司、证券投资咨询机构应当对其所报送的证券投资顾问、证券分析师注册登记申请材料严格把关，防止出现材料虚假、不实、重大遗漏等情形。
八、证券投资顾问、证券分析师离职或者变更岗位，所在证券公司、证券投资咨询机构未及时办理离职备案等相关手续的，证券业协会将采取谈话提醒、责令整改、行业内通报批评等措施。
九、证券公司、证券投资咨询机构报送材料存在虚假、不实、重大遗漏情形的，证券业协会将要求其撤回申请材料或者注销相关人员注册登记，并视情节对相关机构采取纪律处分或者自律管理措施，记入诚信档案。
十、证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范的，证券公司或者证券投资咨询机构应当严肃追究有关人员的责任，及时在中国证券业执业证书管理系统中填报人员处理情况信息，并及时向证券业协会提交注销有关人员注册登记的申请或者离职备案材料。
十一、证券公司、证券投资咨询机构及其证券投资顾问、证券分析师违反法律法规、中国证监会规定或者自律规范等规定的注册登记相关制度的，证券业协会将视情节采取行业内通报批评、注销相关人员注册登记等措施，并将有关处理情况通报中国证监会。
十二、证券业协会将通过中国证券业协会网站公示证券投资顾问、证券分析师的注册登记有关信息，方便投资者查询，接受社会监督。
特此通知。
附件：证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求
二Ｏ一Ｏ年十一月十七日
附件证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求.doc
http://www.sac.net.cn/servlet/download?filename=%B8%BD%BC%FE%D6%A4%C8%AF%CD%B6%D7%CA%B9%CB%CE%CA%BA%CD%D6%A4%C8%AF%B7%D6%CE%F6%CA%A6%D7%A2%B2%E1%B5%C7%BC%C7%B3%CC%D0%F2%BC%B0%D2%AA%C7%F3.1289975287656.doc
给予罪犯报酬应与监狱告别营利同步进行
杨涛
监狱体制改革是今年司法部推出的一项重要改革举措，司法部向全国监狱系统提出“全额保障、监企分开、收支分开、规范运行”的改革要求，其实质是将监狱企业与监狱分离，还监狱国家专政机关的本来面目,使监狱告别营利。（12月5日）
１９９４年１２月２９日通过并生效的《中华人民共和国监狱法》第八条明确规定：“ 国家保障监狱改造罪犯所需经费。监狱的人民警察经费、罪犯改造经费、罪犯生活费、狱政设施经费及其他专项经费，列入国家预算。”然而，长期以来，我们是“把监狱企业的生产收入与监狱经费直接挂钩，把警察福利与生产效益挂钩，使监狱生产背离了监管改造的属性……对监狱的财政投入严重不足，监狱经费不能足额到位，监狱将监狱经费与生产收入直接挂钩，把罪犯劳动生产作为维持监狱运转的重要手段，严重背离了监狱生产为改造罪犯服务的目的。”（司法部部长张福森答记者语）当然，这种状况的出现不仅与监狱管理体制有关，更与我国的国民经济的发展状况休戚相关，从某种意义上讲，监狱企业与监狱分离是对《监狱法》的落实。
与监狱企业与监狱不分一样见怪不怪的是对参加劳动的罪犯不发报酬，实践中长期如是操作，人们就认为天经地义了。今年起，广州、甘肃省的一些劳教所实行了对劳教人员适度工资制，媒体为此欢欣鼓舞，认为是司法进步的体现，是一种创新与改革。其实早在１９８２年１月２１日国务院转发公安部制定的《劳动教养试行办法》的第四十五条明确规定：“ 劳动教养管理所应当根据劳动教养人员从事的生产类型、技术高低和生产的数量、质量，发给适当工资。”有关部门实行了对劳教人员适度工资制充其量不过是对行政法规的贯彻落实而已，并不是创新与发明，根本不值得“国家司法部办公厅日前专门发文，将该所（甘肃省第二劳教所）经验向全国相关范围内推广。”（ 中新社 9月18日电）同理,《监狱法》第七十二条也有规定：“ 监狱对参加劳动的罪犯，应当按照有关规定给予报酬并执行国家有关劳动保护的规定。”在实践中，我们看到的却是罪犯应有的权利并未得以行使，代之是表现好的罪犯参加劳动可以获得报酬，报酬反倒成了一种特殊的奖励。
然而,随着我国经济的发展，国家财政收入的增长，监狱所需的各项经费支出纳入财政预算，由国家财政予以全额保障，罪犯劳动生产不再作为维持监狱运转的重要手段。那么，对参加劳动的罪犯给予报酬也应相应地提上议事日程。因为，在笔者看来，这不仅是简单地涉及对《监狱法》贯彻落实，在中国加入WTO走向国际舞台,司法的文明化、民主化，对人权的更加关注的今天，还具有如下的法治意义：
其一是昭彰现代刑罚理念，体现对人的权利的关怀。现代刑罚是报应刑与教育刑的辩证统一，对参加劳动的罪犯给予报酬是对劳动权利的肯定与重视，有利于提高其劳动的积极性，对人性的关怀也无疑增强其改造的效果。特别是对于家庭有困难的罪犯而言，这种措施的实施对挽救罪犯的家庭、使其安心改造、减轻社会压力更具现实的意义，笔者也无须一一赘述。
再次，对于被罪犯侵害的许许多多的被害人而言，如能实施此种措施不啻于是一种福音。在现实生活中，许多一无所有的罪犯被关进监狱后，被害人手中的有关赔偿的判决成为一纸空文。如果我们对参加劳动的罪犯给予报酬，同时从其劳动报酬强制扣除一部份给被害人，而不是像现在一样全部将其收归国家，这体现了国家对被害人权利的尊重与关怀，也有利于逐步弥合罪犯与被害人之间因犯罪带来的仇恨。尽管说这种补偿很有限，但有毕竟聊胜于无。
最后，参加劳动的罪犯给予报酬也是符合国际惯例，有利于与WTO规则接轨。相当长一段时间，一些国家对我国劳改产品进行攻击，认为劳动力无须计入成本，这种产品的出售是一种倾销，甚至以此为理由攻击一些低价格的产品是劳改产品而采取一些贸易保护措施。参加劳动的罪犯给予报酬有利于劳改产品的出口，当然其他谎言也不攻自破。
当然，对于参加劳动的罪犯给予报酬具体如何操作？需要我们整体考虑，认真论证。但是，伴随着监狱企业与监狱分离的改革进行，国家财政对监狱的全额保障，参加劳动的罪犯给予报酬必须同步进行，真正做到如张部长所言：“监狱企业支付给监狱的罪犯劳务费要纳入专户管理，主要用于罪犯的劳动报酬和保险费用。”
通联：江西省赣州市人民检察院 杨涛 华东政法学院法律硕士
邮编：３４１０００
E—mail:tao1991@163.net tao9928@tom.com